Биржа BitMEX обвиняется в нарушении AML и нелегальных операциях
В ноябре появились новости о том, что руководство биржи, предполагая такое развитие событий, тайно вывело $440 млн, чтобы с ними скрыться. Из четверых сооснователей один арестован до суда, трое ожидают суда на свободе.
1 октября Министерство юстиции США предъявило обвинение четырём руководителям BitMEX, обвинив их в нарушении Закона о банковской тайне (BSA), в сговоре с целью нарушения BSA, и умышленном нарушении правил AML (Anti-money laundering, борьбы с отмыванием денег). По версии Минюста, владельцы биржи «умышленно не внедрили на биржу адекватные механизмы для борьбы с отмыванием денег». В тот же день Комиссия по торговле товарными фьючерсами (CFTC) подала гражданский иск в отношении пяти юридических и трех физических лиц, которые владеют торговой платформой BitMEX и управляют ею, включая генерального директора BitMEX Артура Хейса. Он о том же – о невыполнении процедур AML, а сумма иска – $1 млрд.
BitMEX находится под следствием CFTC с начала 2019 года на предмет разрешения американцам торговать на своей бирже. Хотя платформа утверждает, что улучшила свою программу KYC (Know your client), чтобы следить за действиями пользователей из США, в жалобе CFTC утверждается иное. Также согласно жалобе, BitMEX представляет собой лабиринт юридических лиц, принадлежащих и контролируемых одними и теми же людьми – это сделано для того, чтобы сложнее было найти ответственных за конкретные решения. Эти предприятия включают: HDR Global Trading Limited, 100x Holdings, ABS Global Trading, Shine Effort и HDR Services.
Согласно CFTC, HDR Global Trading Limited управляла торговой платформой BitMEX. Несмотря на то, что HDR зарегистрирован на Сейшельских островах, «у HDR нет и никогда не было никаких операций или сотрудников на Сейшельских островах». Несмотря на то, что BitMEX ведёт дела в значительной степени именно в США и половина сотрудников работает в офисах в Сан-Франциско или Нью-Йорке, BitMEX так и не зарегистрировалась в CFTC. Руководство биржи рассчитывало на то, что если управляющая компания находится на Сейшелах, то и законы AML компания должна исполнять именно сейшельские. А там они весьма мягкие.
Согласно исследованию CipherTraceтри четверти криптовалютных компаний, зарегистрированных на Сейшельских островах, имеют плохую или непродуманную политику KYC, то есть эта небольшая островная страна – рай для отмывателей денег.
В жалобе также утверждается, что BitMEX не только не выполнила обязательства по ведению документации, но и активно удаляла важную идентификационную информацию клиентов. В некоторых случаях эти записи удалялись «явно потому, что обнаруживалось, что пользователь находится в США или другой юрисдикции со строгими ограничениями». В жалобе Министерства юстиции сказано, что с момента запуска BitMEX в конце 2014 года до как минимум сентября 2020 года биржа не отчитывалась о предполагаемой незаконной деятельности на платформе.
Исполняющая обязанности прокурора Манхэттена Одри Штраус заявила: «Возможности и преимущества работы финансового учреждения в Соединенных Штатах влекут за собой обязанность этих предприятий вносить вклад в борьбу с преступностью и коррупцией. Ответчики пренебрегли этим обязательством и, управляя якобы «оффшорной» криптобиржей, умышленно не выполняли и не поддерживали даже базовую политику борьбы с отмыванием денег. Тем самым они позволили BitMEX работать в тени. Сегодняшнее обвинение – это еще один успех нашего Офиса и наших партнеров в ФБР в выявлении платформ для отмывания денег».
BitMEX всё отрицает и заявляет, что будет отстаивать невиновность до конца.